欧洲专利局专利信息资源及使用介绍 （二）Espacenet 数据库

一、概述

Espacenet 是 EPO 开发的免费专利信息检索数据库，收录了全球 100 多个国家的超 1 亿件专利文献，是最大的单一技术信息来源之一。企业、高校等创新主体和社会公众可利用Espacenet 开展专利文献检索、翻译，跟踪新兴技术进展，寻求技术问题的解决方案，了解竞争对手动向。自 1998 年 10月发布以来，EPO 根据用户需求的发展持续改进和完善Espacenet，例如提供专利即时翻译工具，将其他工具和服务链
接到 Espacenet 等。2019 年 11 月，EPO 上线了新版 Espacenet，与旧版相比，在界面显示、检索功能、结果浏览等方面有较大变化，并新增 Filters（筛选）等功能，提高了用户检索和获取专利信息的便利性。

二、Espacenet 数据库的使用

Espacenet 数据库提供的主要功能包括专利信息的检索、浏览、筛选分析等。
（一）基本信息
1. 访问方式
（1）输入网址：https://worldwide.espacenet.com/
（2） 登录 EPO 网站（https://www.epo.org/），在页面左侧“searching for patents”列表中可以找到“Espacenet”。也可点击导航栏“searching for patents”→“Technical information”，选择“Espacenet”后点击“Open Espacenet”（登录方式见图EP-1）。

2. 系统界面
Espacenet 提供英语、德语和法语三种检索界面。同时，EPO 为其成员国和俄罗斯、欧亚专利组织（Eurasian Patent Organisation）等部分国家和地区组织提供了支持各自官方语言的Espacenet 访问界面。系统语言和不同国家/地区访问入口可点击Espacenet 首页右上角“Office/Language”进行切换（系统界面见图EP-2）。

3. 数据收录范围与文献量
截至2022年8月20日，Espacenet共收录全球90多个国家的近1.4亿件专利文献的著录项目数据和1.1亿多件专利文献的全文。Espacenet中每个国家收录数据的范围和数据类型不同，具体收录范围和文献量见如下网址：
著录项目数据：https://www.epo.org/searching-for-patents/technical/patent-additions.html
全文数据：https://www.epo.org/searching-for-patents/technical/full-text-additions.html
4. 数据更新频率
EPO会每日更新Espacenet收录的著录项目数据和全文数据，其中各国数据更新依赖于各局与EPO协定的周期频次。

5. 使用支持
为了帮助用户了解、掌握Espacenet系统的各个功能，Espacenet提供了系统帮助、介绍视频、在线学习（E-learning）课程、用户手册（Pocket guide）和论坛等在线资源。
点击导航栏的“Help”选项，会显示用户帮助页面，见图EP-3。用户可以根据需求点击相应的主题进行浏览，或在页面左上方的检索框内进行检索，找到想了解功能的介绍。

Espacenet还设置了“Popup tips”功能，见图EP-4。点击导航栏“Popup tips”左侧按钮激活该功能后，页面部分内容旁将出现问号图标，点击图标，会出现相应内容的介绍，帮助用户更便捷地了解页面上不同内容的含义。

此外，Espacenet提供网络研讨会和在线课程等学习资源，并开发Discussion forum（讨论论坛），供用户寻求专家帮助、发表意见等。论坛网址：https://forums.epo.org/espacenet-107/

（二）检索功能
Espacenet数据库的检索功能包括智能检索、高级检索和分类检索三种。新版Espacenet数据库检索功能的更新包括：（1）将原有的全球著录数据集以及英语、德语、法语等语种的全文数据集进行了整合，让用户能在同一页面实现同时自动检索不同数据集合；（2）增加了其他语种专利文献可检索的说明书和权利要求书的机器翻译数据，例如用户使用英文就可以检索到中文公布的文献；（3）扩展至所有文本字段和人名字段的同时检索；（4）在原有只支持检索文献种类为A1的出版物标题、摘要的基础上，支持检索专利申请的所有公开文献的文本，即除了可检索专利申请最早公布文献外，用户还可以检索授权专利文本。
Tips：检索式可最多包括500个检索词，并受浏览器或电子邮件提供商支持的最大URL长度限制。
1. 智能检索（Smart search）
进入Espacenet，默认为智能检索模式。可在界面上方的检索框中直接输入检索词，点击右边的放大镜图标即可检索（见图EP-5）。Espacenet将分析用户输入的检索词，自动为其匹配默认的检索字段。

（1）智能检索的三种检索方式
基本模式（Basic mode），即直接输入检索条件，如关键词、分类号、国别代码、专利文献号、发明人或公司的名称、专利申请的日期或年代等。
专家模式（Expert mode）：输入包含字段代码和布尔逻辑算符/临近位置算符的检索式。

例如，想查找发明名称、摘要或权利要求中出现单词“mouse”（老鼠）和“trap”（陷阱），两个词无顺序限制且间隔不到3个单词的欧洲授权专利，可输入“ctxt=(mouse prox/distance<3 trap) AND pn=EPB”。

Tips：想检索某个国家/地区、不同文献类型或公布级的专利，可在“Publication number”字段输入相应的国别代码和文献种类代码。如检索欧洲授权专利可使用检索式pn=EPB。

智能检索编辑器（Smart search editor）：支持对较长检索式的可视化和编辑。点击界面上方的检索框旁的小方块图标（见图EP-6）即可使用编辑器，进行编辑和检索。

图EP-6

（2）Espacenet支持的字段、运算符、截词符
Espacenet支持nftxt（所有文本字段或人名）、ctxt（发明名称、摘要或权利要求）、ti（发明名称）、in（发明人）、pa（申请人）、pd（公告日）等20余个字段，其中nftxt和ctxt是新版Espacenet新增的字段。
Espacenet支持的运算符包括布尔逻辑算符、比较算符、临近位置算符、下位算符等。

Espacenet支持的截词符包括*、？、#，其中*代表的是任意长度的一串字符，？代表的是0—1个字符，#表示的就是精确的一个字符。
Tips：截词符的使用有一定限制，一是截词符不支持左截断；二是，2个字母或数字后面最多可用3个？和#截词符，3个或3个以上字母或数字后面最多可用7个？和#截词符；三是，*前至少有3个字母；四是截词符不适用于IPC/CPC分类号和日期。
字段、运算符和截词符的具体内容详见Espacenet提供的Pocket guide。网址：https://documents.epo.org/projects/babylon/eponet.nsf/0/8C12F50E07515DBEC12581B00050BFDA/$File/espacenet-pocket-guide_en.pdf

2. 高级检索（Advanced search）
在导航栏点击“Advanced search”左边的按钮可进入高级检索模式（见图EP-7）。

图EP-7

高级检索通过树状图的形式，支持不同字段和运算符之间的复杂组合，可实现检索式的个性化构建。与经典Espacenet（Classic Espacenet）高级检索字段和不同字段间运算符均已固定不同，在新版Espacenet中，用户可以通过点击“+Field”添加预设字段，点击字段、布尔逻辑算符、比较算符右侧的下拉箭头进行选择相应字段和运算符。不同字段默认用布尔逻辑算符“AND”连接。
Tips：新版Espacenet不支持在同一字段内使用布尔逻辑算符，用户可通过选择字段上方的“Any”（相当于OR）或“All” （相当于AND）运算符实现相同效果。
高级检索将Espacenet支持的字段分为了7类，即All（所有字段）、Text fields（文本字段）、Names（人名）、Dates（日期）、Numbers（号码）、Classifications（分类号）和Other（其他）。具体内容见表1。

表1 高级检索支持的字段

高级检索支持英语、法语和德语等三种检索语言的选择，可点击“Query language”选择相应的检索语言。
如想检索名称或摘要中包括可持续/可再生资源的欧洲授权专利，在高级检索界面编辑的检索式如图EP-8所示。

3. 分类检索（Classification search）
在导航栏点击“Classification search”即可进入分类检索模式（页面见图EP-9）。分类检索提供对CPC（联合专利分类）的浏览和检索。点击类名，系统会显示进一步细分类。在检索框中输入主题词或分类号，可以查找主题词和分类号之间的对照或分类号的详细类名。

例如，想查找光伏领域所涉及的CPC分类号并进行检索，可在分类检索的检索框中输入对应的英文“Photovoltaics”，点击Search，系统会显示与光伏有关的CPC分类号，勾选相应分类号前的复选框，即可选中该分类号在Espacenet中检索，如图EP-10所示。

Tips：CPC提供的Y02和Y04S分类号，便于用户检索气候变化减缓技术（Climate Change Mitigation Technology，CCMT）有关的专利，对了解绿色技术的现状和发展有促进作用。

（三）浏览功能
与旧版Espacenet相比，新版Espacenet支持检索结果列表和文献详情在同一页面中并排显示，方便用户浏览检索结果（见图EP-11）。另外，新版Espacenet采用响应式设计（responsive design），可以根据用户所使用的设备（如智能手机、平板电脑、笔记本电脑或带大显示器的计算机等）优化其信息布局和可用性。

1. 检索结果浏览
Espacenet更新后，能显示精准的检索结果数量，且检索结果列表中可显示的结果最大量增长到2000条。
Tips：Espacenet数据库的检索结果按照专利族分组，即同一个专利族的文献将作为一条检索结果显示。将鼠标悬浮在结果数量上方，将显示检索到的专利文献数量。
Espacenet在检索结果页面提供了List view（列表显示）、List content（列表内容）、Sort by（排序依据）三个选项（见图EP-12），帮助用户根据习惯查看检索结果列表。

Espacenet-12

List view（列表显示）：支持用户以Text only（仅文本）、Text and thumbnails（文本及缩略图）、Compact list（紧凑列表）和Drawings only（仅附图）等四种显示模式浏览检索结果列表。
List content（列表内容）：支持选择检索结果中的特定专利文献进行查看。
Sort by（排序依据）：支持用户以相关度、优先权日升/降序、公告日升/降序等5种排序依据查看检索结果。
另外，Espacenet可支持xlsx和csv两种格式的结果列表下载和文献首页pdf文件下载，每次最多下载500条检索结果和100篇pdf格式的文献首页。
2. 文献详情浏览
在检索结果中选择任一篇专利文献后，可在页面的右边查看该文献具体的内容，如图EP-13所示。

Espacenet-13

默认显示选中专利文献的Bibliographic data（著录项目数据）。点击Bibliographic data右侧的箭头，可在Bibliographic data（著录项目数据）、Description（说明书）、Claims（权利要求）、Drawings（附图）、Original document（原文文献）、Citations（引文文献）、Legal events（法律状态）、Patent family（专利族）等不同内容之间切换查看。
点击“Register”和“Global Dossier”，可跳转到European Patent Register和Global Dossier中了解该件专利申请的审查过程、法律状态等信息。
如有该篇文献有同族专利，可通过“Available in”查看不同语种的同族专利文献。
Espacenet提供专利文献的翻译功能。点击“Patent Translate”可将专利的摘要翻译为除英语外的30余种语言。

（四）筛选统计功能
Filters（筛选）是Espacenet改版后新增的功能，可帮助用户对检索结果进行统计分析和筛选优化。在检索结果页面，点击“Filters”左侧的按钮则进入Filters功能（见图EP-14）。

Espacenet统计图

Filters可按专利族或按单个公告文献进行筛选，提供的筛选条件包括国别、语种、公告日。此外，按专利族的筛选提供最早优先权日、IPC大组、IPC小组、CPC大组、CPC小组、CPC分类局、申请人、发明人等筛选类别；按单个公告文献提供发明人国家、申请人国家等筛选类别。除日期相关的筛选类别外，其他筛选类别最多能显示100到150个筛选项目。
Tips：按专利族进行结果筛选可帮助用户获取符合检索要求的其他语种（英语、法语、德语之外）文献，以及因检索式限制了日期范围而无法检索到的文献。同时，通过按专利族筛选的排除功能，可找到某项技术尚未申请专利保护的国家/地区，有助于识别市场机会。用户可依据检索需求进行选择。
Tips：在Espacenet中，由于数据不完整，不是所有专利记录都有申请人或发明人国家信息，使用Filters形成结论时需要谨慎。

点击每个筛选类别的最右侧的下拉箭头，可以查看按该类别条件分组的检索结果，勾选复选框，用户可选择保留或剔除符合该筛选条件的专利（见图EP-15）。点击“+query”，可以将选择的筛选条件添加到检索框中，与现有检索式用“and”运算符进行组合。

Tips：“+query”功能无法用于文献语种、按专利族筛选下的日期相关筛选种类和发明人国家、申请人国家。
利用Filters功能还能实现检索结果的可视化。点击Filters页面右上角的图表图标
，可以条形图和折线图的形式查看不同筛选条件下的检索结果（见图EP-16）。点击各筛选条件右上角的图表图标也可以查看统计图。

Espacenet统计图

（五）其他功能——My Espacenet
My Espacenet是Espacenet为用户提供的个人中心功能，位于导航栏的最左侧，分为“My patents”“My queries”和“My settings”三部分 （见图EP-17）。

My patents：供用户保存在检索过程中发现的感兴趣的专利文献。有两种方式可实现感兴趣专利文献的保存和移除：一是在检索结果列表中，勾选文献前的复选框，选择特定

文献，点击三点图标，选择“Add selection to My patents”（添加至My patents）/“Remove selection from My patents” （从My patents移除）；二是在文献详情浏览页面，点击文献号前的星号图标，当星号为实心红色时，表示已添加至My patents；将星号点击为空心时，表示从My patents移除。

My queries：自动保存所有提交的检索式，并且点击某条检索式“Actions”一栏下的运行图标和删除图标可进行检索式的重新提交和删除。在My settings里可以设置是否自动保存检索历史和保存的检索式数量（20/50/100条）。

My settings：提供检索历史保存、显示重置，以及My patents、My queries和已读检索结果信息的删除

三、 小结
Espacenet是EPO主要的专利信息检索数据库，数据收录范围广、文献量大，是免费获取专利信息，特别是欧洲专利信息的重要途径。更新后的Espacenet在检索界面、检索功能、分析功能和结果浏览等多个方面有了较大的改进：一是提供多种检索功能，操作便捷，例如高级检索能支持不同字段的自由组合，用户可根据自身专利信息检索水平和需求进行选择不同的检索途径；二是支持检索结果和文献详情在同一页面显示，让检索结果一目了然，避免了不同页面间的切换；三是支持检索结果的多维度筛选、统计和可视化；四是支持专利引文和同族的检索和查看；五是可通过查看同族文献和多语种机器翻译功能，减少阅读专利文献的语言障碍。